引言

    創(chuàng)新是黨中央、國務院提出的“五大發(fā)展理念”之首，在國家發(fā)展全局中處于核心位置�！顿|量監(jiān)督檢驗檢疫事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》提出了“堅持創(chuàng)新驅動、改革當先”的基本原則，并將“加強認證認可創(chuàng)新驅動能力建設”做為重要任務�！笆�三五”認證認可事業(yè)發(fā)展路線圖將“深化改革，創(chuàng)新發(fā)展”作為主題。

    在認監(jiān)委的領導下，認證創(chuàng)新已取得顯著的成效。由最初的人工紙質提交發(fā)展到今天的電子檔案、在線提交，由認證技術嚴重依賴標準研發(fā)的局面到今天的科技成果的全面普及，由單一認證服務到今天的綜合性、一站式、便捷服務，認證創(chuàng)新成為推動“傳遞信任、服務發(fā)展”理念的重要抓手。

    隨著經濟全球化、產業(yè)信息化的加速，貿易格局、產業(yè)格局正在發(fā)生著劇烈的變化，智能制造、智慧農業(yè)、智慧城市進程加快，產業(yè)融合性、關聯(lián)性將進一步加強，將涌現(xiàn)出大量新概念技術產品、服務，也將建立新的產業(yè)鏈格局，從而衍生出新的管理理念，需要認證機制隨之全面創(chuàng)新，以服務于產業(yè)新的需求。

一、  認證創(chuàng)新機制研究的目的、意義

    創(chuàng)新應圍繞戰(zhàn)略目標，深刻認識內外部環(huán)境的變化，進行創(chuàng)新和戰(zhàn)略規(guī)劃，按照PDCA的模式，使創(chuàng)新活動不斷循環(huán)，持續(xù)發(fā)展。認證創(chuàng)新過程的有效運行需要依靠創(chuàng)新機制來支持和推動。要充分發(fā)揮認證認可的市場化、國際化優(yōu)勢，完善市場運行機制，需堅持用創(chuàng)新機制來調節(jié)認證認可自身發(fā)展，激發(fā)行業(yè)內生動力。認證創(chuàng)新要把握認證認可行業(yè)的特點和規(guī)律，堅持市場化改革方向，“放、管、治”相結合，不斷完善中國特色認證認可治理體系。具體來說，就是要開創(chuàng)認證認可的新局面，構建多元共治的新格局。

    通過開展認證創(chuàng)新機制研究，結合國際國內經濟形勢、產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，開展認證管理、認證技術、認證服務的創(chuàng)新，是落實《質量監(jiān)督檢驗檢疫事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》的重要內容，是推行“政策引導、市場主導”深化改革背景下持續(xù)保障市場秩序的重要手段，是新的產業(yè)格局下推動我國制造業(yè)、服務業(yè)、公共事業(yè)全面提質增效的重要技術基礎，是鼓勵自主技術研究與應用的重要渠道、是“一帶一路”戰(zhàn)略下推動產品和服務“走出去、引進來”的重要技術保障，對于認證認可事業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展以及推動我國質量強國、制造強國、服務強國戰(zhàn)略的推進具有重要意義。

二、  認證行業(yè)存在的主要問題

    自2001年8月國家認證認可監(jiān)督管理委員會成立以來，我國認證認可工作經過15年發(fā)展，已經形成了具有中國特色的認證認可體系，并取得了顯著的業(yè)績與實效。但面對社會經濟飛速發(fā)展，高端化、差異化的社會需求不斷增加，認證認可工作在對國民經濟支撐、認證技術的研究與探索、認證質量有效性和公信力等方面也暴露出一些問題和不足，認證認可工作在面臨新機遇的同時也面臨新挑戰(zhàn)。

(一)  認證工作對國民經濟建設的支撐力度不明顯

    我國經濟發(fā)展進入新常態(tài)，現(xiàn)代服務業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)尤其是金融服務業(yè)、健康服務業(yè)、信息技術服務、電子商務等領域發(fā)展迅猛，而我國認證行業(yè)中制造業(yè)占比較大，服務認證更是剛剛起步，尚未形成規(guī)模，對我國國民經濟建設支撐力度明顯不足。此外，我國產品認證能力和技術與發(fā)達國家相比存在較大差距，認證依據(jù)和認證效果不足，技術法規(guī)、標準、認證等“技術壁壘”成為中國產品出口最隱蔽的障礙，認證引領經濟發(fā)展的作用并沒有發(fā)揮出來。

(二)  認證技術的研究與探索與顧客的需求存在差距

    認證的直接顧客為認證客戶，但最終顧客是消費者，即認證證書的采信者，其關注點包括認證決定的可靠性和認證決定的可應用性。一方面，認證證書的可靠性受認證機構和獲證單位之間貨幣契約關系的影響，其“含金量”和“可信賴性”大打折扣。另一方面，客戶更為關注產品或服務的質量，而體系認證由于簡單、易操作、風險小，目前占據(jù)認證行業(yè)較大市場，與客戶需求的匹配性不強，應用性較弱，整個認證技術與客戶的需求存在較大差距。

(三)  認證質量有效性和公信力問題

    近年來我國認證行業(yè)發(fā)展勢頭異常迅猛，各地紛紛出現(xiàn)小型認證機構，為了追求利潤最大化，采取壓低認證費用等不正當手段進行惡性競爭，嚴重擾亂了認證市場秩序；部分認證機構從業(yè)人員業(yè)務水平參差不齊，對標準理解不透徹，認證現(xiàn)場走馬觀花；還有一些認證機構為降低成本，違規(guī)壓縮咨詢和審核時間，認證過程中存在著“重經濟效益,輕社會責任”的現(xiàn)象，嚴重制約了認證質量的有效性和公信力。

三、  認證創(chuàng)新的方向和途徑

    我國認證認可工作緊密契合認證認可行業(yè)發(fā)展需求，針對制約我國認證認可制度建設的瓶頸問題集中力量開展研究，在認證認可基礎理論研究、技術創(chuàng)新研究、新業(yè)務領域拓展、國際合作等方面取得突出成效。 “十三五”時期，面對國家重大戰(zhàn)略、國家供給側改革、國際貿易便利化和行業(yè)自身發(fā)展對認證認可提出的迫切需求，認證認可工作將通過認證創(chuàng)新和技術進步，加強自身行業(yè)與現(xiàn)代產業(yè)有機融合。

(一)  發(fā)揮政府引導作用，營造認證創(chuàng)新氛圍

    制定和實施適宜的行業(yè)規(guī)范政策，為認證創(chuàng)新營造良好的競爭機制；完善認證創(chuàng)新監(jiān)督體制，為認證創(chuàng)新營造良好的監(jiān)督機制；加深政府公信職能，為認證創(chuàng)新營造良好的評價機制；構建認證創(chuàng)新文化，為認證創(chuàng)新營造良好的激勵機制。

    (1) 競爭機制

    制定和實施適宜的認證行業(yè)規(guī)范政策，維持合理的行業(yè)結構；維護正常的行業(yè)市場競爭秩序；有效地保護和鼓勵認證行業(yè)有序正當競爭，為競爭機制能充分、正常地發(fā)揮其作用提供了良好的外部條件，促進認證行業(yè)有序競爭中不斷進步。

    (2)監(jiān)督機制

    當前認證認可深化改革全面推進，減少認證審批事項、擴大認證檢測市場開放等改革舉措陸續(xù)出臺，認證市場活力日益迸發(fā)，認證認可紅利不斷釋放，認證機構數(shù)量增多，更多的人員加入到認證行業(yè)。認證行業(yè)要持續(xù)健康發(fā)展，必須健全監(jiān)督制度和機制，政府職能需整合監(jiān)督力量，創(chuàng)新監(jiān)管辦法。如在突出重點認證領域，如何提升監(jiān)管效能，可借鑒中國石化的風險防控和監(jiān)測辦法。中國石化集團自2012年開始建立了嚴格的第三方質量管理體系認證機構管理制度。通過綜合評價打分、質量管理體系有效性檢查、委派觀察員進行認證審核現(xiàn)場觀察等嚴格的管理方式，對“入選機構”的審核質量、服務質量等多方面進行綜合檢查和年度評價。對達不到管理要求的入選認證機構采取約談、責令整改、暫停、直至取消入選資格的管理方式。該制度的建立，一方面保證了中國石化質量管理體系認證的高標準要求，另一方面也督促認證機構持續(xù)采取積極、有效的措施，不斷提高和改進認證的質量和水平。

    (3)評價機制

    認證行業(yè)主管部門應在政策制定時對認證機構在認證技術和認證產品創(chuàng)新中的主體地位進行肯定，通過建立評價機制，在適當?shù)臈l件下對優(yōu)秀的認證產品和認證機構通過主管平臺進行宣傳，不斷提高認證產品的影響力，形成全社會采信認證結果的良好局面。

    (4)激勵機制

    為促進認證認可事業(yè)持續(xù)發(fā)展，需進行政策制度的松綁，建立創(chuàng)新激勵機制，構建基于認證創(chuàng)新的行業(yè)文化，加大制定產品研發(fā)與技術研發(fā)的激勵政策，大力扶持或激發(fā)認證機構在認證技術和認證產品創(chuàng)新研發(fā)方面的投入。通過行政手段宣傳優(yōu)秀的認證機構、認證產品、認證標準，形成全社會采信認證機構認證結果的局面。通過推進多元協(xié)同創(chuàng)新，為政府、企業(yè)、消費者和認證機構搭建溝通交流平臺，提升認證認可影響力。“浙江制造”認證聯(lián)盟，是一次借助認證手段提升區(qū)域產品影響力的有益嘗試，對提高認證工作質量與效率，推進打造“浙江制造”品牌的戰(zhàn)略部署，促進浙江經濟的轉型升級產生了重大而深遠的影響。

(二)  發(fā)揮協(xié)會引領作用，促進認證創(chuàng)新發(fā)展

    發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的引領作用，構建行業(yè)發(fā)展的健康環(huán)境，搭建交流合作與創(chuàng)新發(fā)展的平臺，在服務認證機構的同時，匯聚行業(yè)優(yōu)勢資源，形成凝聚力與牽引力，帶動整個行業(yè)在戰(zhàn)略發(fā)展、運營模式、技術改進與管理創(chuàng)新等方面不斷探索與升級，形成認證行業(yè)發(fā)展新態(tài)勢。

(1)建立資源共享機制

    ——人力資源共享

    人力資源是認證行業(yè)發(fā)展的核心。在這個信息高度共享的時代，隨著中國的經濟轉型，服務業(yè)、高科技產業(yè)、微笑曲線兩端的產業(yè)的不斷涌現(xiàn)，認證客戶的需求越來越豐富。除了管理體系認證、強制性產品認證等，還有潛在的技術培訓、客戶關系管理、企業(yè)業(yè)務解決方案、電子商務、供應鏈管理等個性化的需求，大型客戶更需要一攬子的整合型解決方案。認證機構在面對日益復雜和多樣化的市場需求與挑戰(zhàn)，單個機構顯然力不從心，需要通過行業(yè)協(xié)會建立人力資源共享平臺，建立標準化專家隊伍，形成標準化專家網(wǎng)絡和信息庫，為行業(yè)課題研究、標準擬修訂、大型項目實施等提供人力資源支撐，引領行業(yè)向高技術智力提供方的路徑發(fā)展，吸引更多的專業(yè)化人才加入認證行業(yè)，從而提升行業(yè)總體技術和服務水平。

     ——信息資源共享

    認證行業(yè)與國民經濟各個行業(yè)的變化與發(fā)展都密不可分，認證行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展也離不開其他行業(yè)、其他領域創(chuàng)新要素、創(chuàng)新力量的支持和共同參與。建立一個統(tǒng)一的信息化平臺，可以加強與其他行業(yè)協(xié)會在認證領域的合作，對安全、環(huán)保、節(jié)能、工業(yè)和信息化等行業(yè)主管部門的信息進行統(tǒng)一采集、分類、存儲、并定期更新、共享，為認證機構提供一個多元化的信息獲取通道，便于行業(yè)相關部門和認證機構及時了解掌握有價值的信息并及時做出響應。

    ——認證機構服務平臺完善

     對于目前已建立的認證機構服務平臺，可進一步創(chuàng)新平臺上的服務手段，不定期或定期組織行業(yè)內部交流，如對政策導向的指導、行業(yè)論壇交流活動、專業(yè)培訓活動，以及對其他行業(yè)相關先進管理及先進技術的現(xiàn)場觀摩等，給予認證機構更多的指導和幫助，促進行業(yè)健康發(fā)展。

(2)創(chuàng)新人員管理機制

    ——建立以能力為導向的人力資源管理機制

    認證行業(yè)作為高技術服務業(yè)的定位，對認證行業(yè)從業(yè)人員提出了更高的要求，即從業(yè)人員為高技能人才。在提升人員能力方面，要創(chuàng)新以能力為導向的人力資源管理機制。

    首先，結合認證制度的創(chuàng)新，建立更加合理的人員注冊制度，對于新開展的認證領域，及時策劃實施合理的培訓、注冊或備案制度；

    其次，注重人員能力，而非完全按照固有條框一刀切。對于人員能力評價由認證機構負責，人員能力不足導致的風險應由機構來承擔。

    ——建立有效的行業(yè)優(yōu)秀人才激勵機制

    要吸引、留住優(yōu)秀人才，認證行業(yè)須建立人才激勵制度，建立優(yōu)秀認證人才的職業(yè)發(fā)展通道，發(fā)揮技術人才在認證技術創(chuàng)新中的關鍵作用，建立科學靈活的人才引入機制，加快服務行業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)標準化認證人才培養(yǎng)。目前認證人員的職業(yè)晉升通道比較有限，且晉升后對于個人從價值的體現(xiàn)及個人激勵等方面均沒有形成系統(tǒng)性的機制，職業(yè)發(fā)展通道需要健全。這有利于行業(yè)內的認證人員明確發(fā)展方向，同時吸引更多的優(yōu)秀人才加入認證行業(yè)。

    ——建立常態(tài)化的從業(yè)人員監(jiān)督管理機制

    制定嚴格的認證人員行為規(guī)范與誠信行為規(guī)則，對于提升整個行業(yè)的公信力至關重要。建立統(tǒng)一的誠信評級記錄，在事中、事后監(jiān)管中，對于認證人員的失信行為進行懲戒，并在平臺上進行公示。促使從業(yè)人員加強自律，形成良性的行業(yè)風氣，樹立良好的行業(yè)形象。

    (3)建立認證企業(yè)聯(lián)盟等運作模式

    隨著改革的深入，認證行業(yè)內外的競爭日趨激烈，而機構相對多而弱、小而散，個別區(qū)域上低水平、同質化競爭嚴重，長期來看對認證行業(yè)發(fā)展不利。對此，應在行業(yè)主管部門的指導下，根據(jù)市場發(fā)展的需要，鼓勵認證機構在不同區(qū)域、不同領域建立專業(yè)認證聯(lián)盟，提升認證服務能力，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、和諧共生、集群發(fā)展。

(三)  突出機構主體作用，激發(fā)認證創(chuàng)新活力

    隨著社會主義市場經濟的不斷完善和供給側改革的逐步深入，今后的認證市場，比的是認證質量，講的是機構信譽，拼的是人員能力，看的是服務質量。因此，要按照“誰認證、誰負責”的原則，突出認證機構的主體作用，通過認證創(chuàng)新機制研究，積極探索適合我國國情的認證管理、認證技術創(chuàng)新的方法和途徑，努力提高認證質量和有效性，促進認證工作的持續(xù)改進和認證水平的不斷提升。

    (1)加強認證管理創(chuàng)新

    認證機構要正確把握認證的價值尺度與經濟效益的關系，在市場紛繁復雜的情況下，加強自身建設，創(chuàng)新管理模式，朝專業(yè)化、品牌化方向發(fā)展，為客戶提供高水平和技術含量的專業(yè)化服務。

    強化認證機構主體責任，積極倡導認證管理創(chuàng)新。如積極開展認證審核風險管理相關技術研究，針對不同風險等級、類別，科學確定認證審核的重點和關鍵管理內容；建立健全風險管理機制，從風險管理策劃至風險動態(tài)管理，逐步完善認證全過程的風險識別、評估和管理制度，確保風險得到有效控制。

    (2)加強認證技術創(chuàng)新

    ——開拓認證新領域

    認證機構應著眼經濟結構調整和供給側改革，從市場需要出發(fā)，積極開拓金融、健康、信息技術服務等各類服務業(yè)、電子商務等新型認證領域，瞄準“一帶一路”戰(zhàn)略布局和新興技術產業(yè)發(fā)展趨勢，開發(fā)相關的業(yè)務范圍和資質，積極拓展有針對性的認證項目。認證機構要具備一定的創(chuàng)新意識和對市場需求、信息的敏感性，根據(jù)已存在或潛在的市場需求確定研究方向，防止大量資源的浪費，進而實現(xiàn)市場價值、創(chuàng)造經濟效益。

    ——研究認證新技術

    根據(jù)認證客戶的需求，認真研究認證審核技術，創(chuàng)新審核模式，提升機構品牌價值。

    ——開發(fā)審核新方法

    運用日益發(fā)展和成熟的信息和通信技術，與時俱進。如采用計算機輔助審核技術（CAAT）提高審核的有效性和效率，并為審核過程的完整性與可信性提供支持和保障。如為適應新型智能工廠運作模式，改變以往以桌面會議審核、現(xiàn)場實地審核、依托紙質文件記錄為主的常規(guī)審核方式，運用高效、便捷、實用、先進的審核方法，對綜合管理體系實施智能化審核。

    (四)完善國際互認制度，助推認證認可國際創(chuàng)新

    當前世界經濟進入后金融危機時代，新一輪科技革命處于孕育期，主要國家普遍加強政府治理，加快產業(yè)升級，加緊對全球治理主導權的爭奪，很多方面都與認證認可工作緊密相關。我國跟隨全球產業(yè)調整方向，積極部署調整認證認可國際合作工作格局，加快向新能源、環(huán)境、低碳等領域聚集，我國的認證認可國際影響和引領作用顯著提升。

    面對全球經濟貿易科技格局的深刻變革，國際的認證行業(yè)加快整合發(fā)展，我國認證認可工作也要通過全球化布局，在技術、管理、服務和品牌等各方面對國內認證機構進一步形成整體競爭優(yōu)勢。同時加強國際認證認可制度和管理政策的比較研究，通過完善認證認可技術性措施體系，為我國參與國際經貿交流搭建有利的規(guī)則和制度平臺，培育國際競爭新優(yōu)勢；通過大力促進認證認可制度的協(xié)調互認，推動中國認證認可“走出去”。

結束語

    總之，認證行業(yè)應積極探索創(chuàng)新機制，堅持“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，圍繞質檢事業(yè)改革發(fā)展大局，著力提高認證的針對性，著力提高認證的有效性，著力提高認證的權威性。